Theo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, các cá nhân bị phạt tiền do vi phạm theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cụ thể, ông Phạm Văn Thư - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Sông Đà Cao Cường (mã SCL-UpCoM) bị phạt 12,5 triệu đồng, do ông Thư đã có hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể: ông Thư báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu SCL từ ngày 08/7/2020 đến ngày 30/7/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 21.800 cổ phiếu SCL trong thời gian này. Ngày 07/8/2020, HNX nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Văn Thư.

Bà Nguyễn Thu Huyền là người liên quan của ông Từ Như Quỳnh – Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Bất động sản và Đầu tư VRC (mã VRC-HOSE) bị phạt 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể: bà Huyền đã mua 10.000 cổ phiếu VRC ngày 10/12/2020 và bán 680.320 cổ phiếu VRC từ ngày 10/12/2020 đến ngày 11/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).

Ông Trần Mạnh, người được ủy quyền công bố thông tin của Công ty cổ phần Nước sạch Quảng Ninh (mã NQN-UpCoM) bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Ông Mạnh đăng ký mua 20.000 cổ phiếu NQN từ ngày 07/08/2018 đến ngày 05/09/2018 (khớp lệnh mua 3.100 cổ phiếu NQN), đến ngày 11/9/2018, HNX nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh; ông Mạnh đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NQN từ ngày 26/09/2018 đến ngày 25/10/2018 (khớp mua 500 cổ phiếu vào ngày 12/10/2018), đến ngày 13/11/2018 HNX nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh).

Ông Hoàng Công Thành - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An (mã PXA-UpCoM) bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể: ông Thành bán 32.000 cổ phiếu PXA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 780.600 cổ phiếu PXA (5,2%) xuống còn 748.600 cổ phiếu PXA (4,99%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An, tuy nhiên đến ngày 28/7/2020, HNX mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Hoàng Công Thành.

Ông Nguyễn Đăng Bảo - Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Xây dựng - Giao thông Thừa Thiên Huế (mã GTH-UpCoM) bị phạt 22,5 triệu do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Bảo đăng ký giao dịch mua 200.000 cổ phiếu GTH từ ngày 01/6/2020 đến ngày 30/6/2020 và đã thực hiện mua 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Ngày 08/7/2020, HNX nhận được Báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của ông Nguyễn Đăng Bảo.