Theo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm d Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1, Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, phạt bà Phùng Thị Mai Hương (ở Hai Bà Trưng, Hoàn Kiếm, Hà Nội) 15 triệu đồng.

Nguyên nhân: bà Hương không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Phùng Thị Mai Hương, người có liên quan của ông Phùng Quang Hưng - Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam, mã chứng khoán TCB, mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự lỗi của bà Phùng Thị Mai Hương, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng phạt ông Trần Đức Quý (ở quận 7, TP HCM) 25 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Trần Đức Quý, người có liên quan của bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam, mã chứng khoán VIB, bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 1/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.