Ngày 5/2, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán BOS. Trong đó, Chứng khoán BOS bị phạt 125 triệu đồng do cho khách hang mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Bên cạnh đó, BOS còn bị phạt 85 triệu đồng do trong giai đoạn từ ngày 21/6/2019 đến ngày 1/11/2017, từ ngày 1/1/2018 đến ngày 2/7/2018 và từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giai dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Đây không phải là lần đầu Chứng khoán BOS bị phạt vì lỗi trên. Vào cuối năm 2019, Công ty cũng đã bị Ủy ban chứng khoán xử phạt 125 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Chứng khoán BOS đổi tên từ Chứng khoán Artex vào tháng 7/2020. Công ty có vốn điều lệ hơn 969 tỷ đồng, ngành nghề kinh doanh chính là Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Lưu ký chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Trên thị trường, đóng cửa phiên 8/2, cổ phiếu ART giảm 2% xuống 4.800 đồng/CP, khối lượng khớp lệnh hơn 5 triệu đơn vị.

Ngày 8/2, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 16/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí (Công ty).

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018, Giải trình nguyên nhân kết quả hoạt động kinh doanh lũy kế từ đầu năm tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh tại BCTC quý 4 đã công bố so với BCTC hợp nhất năm 2019 được kiểm toán có sự chênh lệch từ 5% trở lên; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, BCTC hợp nhất năm 2019 đã kiểm toán).